又一家外资公募来了！施罗德基金获准开业 外商独资公募动作频频

• 2023-06-08 23:13:25 来源：证券时报

正式展业的外商独资公募再添新成员！

(资料图片)

6月8日，施罗德基金官宣于近日获得展业许可。截至目前，共有5家新设外商独资公募获批成立，4家获批展业。随着施罗德基金正式展业，这家百年英资资管巨头未来将为市场带来怎样的新产品，着实令人期待。

今年以来，外商独资公募动作不断。新设方面，多家公募已经在中国市场落子首只基金产品；合资转外资方面，随着股权变更落定，几家公募均已完成更名。

施罗德基金获准开业

施罗德基金管理（中国）有限公司于6月7日取得了中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，正式成为在中国新设开展公募基金管理业务的外商独资基金管理公司之一。

1月13日，证监会官网显示，核准设立施罗德基金管理（中国）有限公司。该公司注册地在上海，经营范围包括公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。施罗德基金由施罗德投资管理有限公司（Schroder Investment Management Limited）全资持股，注册资本为2.6亿元人民币，法定代表人为郭炜。

继今年1月经核准设立后，施罗德基金于近期宣布展业，展现了施罗德投资集团快速加码中国的决心。施罗德投资集团成立于1804年，业务分布全球各地，策略涵盖股票、固定收益、多资产及另类投资等类别。施罗德投资集团为客户管理的资产总值达7734亿英镑，在全球六大洲拥有超过5800名专业人才。

施罗德投资集团深耕中国市场多年。作为一家拥有超200年历史的英资机构，施罗德投资集团与中国资本市场的渊源最早可以追溯到1994年。彼时，施罗德投资集团在上海成立第一个中国内地代表处，由此开始了中国资本市场的探索之旅。

目前，施罗德投资集团在中国市场的主要业务有三类：第一类是帮助海外投资者参与中国境内投资，第二类是帮助中国投资者参与海外市场投资，第三类则是扎根本土市场且面向本地投资者的业务。

2005年，施罗德与交通银行联合成立交银施罗德基金，2022年1月，施罗德获批开业施罗德交银理财。2023年，施罗德基金的设立与获批展业，标志着施罗德投资集团在中国资产管理市场的发展再进一步。

英资巨头在中国市场的关键一步

对于施罗德基金正式展业一事，施罗德投资集团中国区总裁郭炜表示，中国是世界第二大消费市场，消费新业态、新模式不断涌现，市场潜力持续释放，中国经济持续健康发展，将为外资企业带来更加广阔的发展前景，也为世界经济和贸易投资注入强大的动能。

郭炜表示，施罗德投资集团已进入中国近30年，将继续把握中国扩大开放的机遇，运用集团全球经验和投资方法，为高速发展的中国公募基金行业贡献力量，为中国投资者提供更丰富的投资与理财选择。

对于施罗德基金的定位特色与战略方向，施罗德基金总经理张兰表示，该公司将致力于与销售渠道及客户建立长期伙伴关系；在此之外，还希望提供全球化的投资观点、高质量的解决方案，以帮助客户提升投资体验。在投资上，施罗德基金将坚持施罗德集团长期以来坚持的主动管理特色，通过公募基金这个平台，将施罗德集团的多元资产、股票等主动投资理念、方法与本地经验相结合，致力于为客户提供具有国际特色的本地资管产品，创造长期阿尔法。

张兰还表示，作为外商独资基金公司，国际业务也将是施罗德基金的重要战略布局，期望通过施罗德基金这个平台为中国基金行业的国际化发展作出贡献。

从该公司的集团层面，施罗德基金的成立对施罗德在华业务的意义也不言而喻。施罗德投资集团行政总裁郝睿诚 (Peter Harrison)表示，这对施罗德投资集团而言是具有战略意义的重要时刻。这进一步加强了施罗德投资集团在中国的投资和服务能力，在中国市场增长动力的加持下，集团有望实现更良好的中长期投资回报。丰富的投资经验、本地的专业人才和全球视野使施罗德投资集团成为市场上最全面化的外资投资平台之一，通过这种多元素的组合，能够为客户提供更加全面的投资解决方案。

外商独资公募年内动作频频

2020年4月1日起，公募基金行业取消了外资股比限制，多家外资巨头纷纷成立公募实体，外商独资公募作为行业新业态正在迅速发展壮大。

截至目前，共有8家外商独资公募相继成立。其中，贝莱德基金、路博迈基金、富达基金、施罗德基金和联博基金是新设公募，宏利基金、摩根资管和摩根士丹利基金则是中外合资转外商独资公募。随着此次施罗德基金正式官宣，已展业的新设外商独资公募已达到4家。

与此同时，外商独资公募也在积极发行新基金，以期更好地服务中国投资者。今年以来，随着越来越多外商独资公募展业，多家海外巨头也在中国市场布局了首只公募产品。3月21日，路博迈基金在中国的首只公募产品路博迈护航一年持有正式成立，这是一只混合二级债基，发行规模为40.93亿元。4月25日，富达基金在中国市场的首只公募产品富达传承6个月正式成立，该基金是一只股票型基金，发行规模为10.79亿元。

不仅如此，新设外商独资公募在中国的产品布局也力求多元。2月28日，贝莱德基金的第二只“固收+”基金成立，发行规模为8.04亿元。3月28日，贝莱德基金发行了一只偏股混合型基金，发行规模为4.39亿元。5月25日，路博迈基金的首只权益产品路博迈中国机遇也开始认购。

对于中外合资转外商独资的公募而言，股东变更后的改名事宜也被提上日程。4月11日，上投摩根基金宣布“上投摩根基金”正式更名为“摩根基金”；4月25日，该公司品牌名称正式变更为“摩根资产管理”。4月20日，泰达宏利基金发布公告，该公司法定名称已变更为“宏利基金”；6月3日，摩根士丹利基金公告称，“摩根士丹利华鑫基金”正式更名为“摩根士丹利基金”。

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